Получение учётного номера валютного договора
Начиная с 01 июля 2019 года в Казахстане введены новые правила мониторинга валютных операций в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан №64 от 10 апреля 2019 года (далее Правила).
Правила доступны для прочтения и скачивания на портале НБ РК и других открытых источниках.
Согласно Правилам все валютные договора с нерезидентами (включая зарубежные брокерские договора) и операции по ним начиная с 01 июля 2019 года подлежат мониторингу и контролю.
Таким образом, для выполнения скажем стандартной процедуры пополнения счёта у зарубежного брокера уже недостаточно просто обратиться в БВУ с заявлением и копиями брокерского договора и инвойса на оплату.
Теперь до обращения в БВУ необходимо получить Учётный номер договора (далее УНД) в территориальном филиале НБ РК, для этого нужно предоставить:
-
Оригинал и копию удостоверения личности заявителя (подавать документы и получать УНД в НБ РК заявителю нужно лично, либо другим лицом на основании нотариально-заверенной доверенности).
-
Заполненное заявление по форме Приложения №1 к Правилам. К заявлению в качестве подтверждающих документов также прилагаются копии заявлений по уже выполненным ранее валютным переводам по данному брокерскому договору.
-
Один экземпляр копии брокерского договора на иностранном языке и перевода его на русский или казахский языки прошитый и пронумерованный. Внизу первой страницы заявителем должно быть от руки написано "Копия и перевод верны", проставлена подпись и расшифровка (фамилия и инициалы), указана дата. На последней странице на пломбе заявителем должно быть от руки написано "Всего прошито и пронумеровано ___ листов ", проставлена подпись и расшифровка (фамилия и инициалы).
Подача документов и получение УНД осуществляется в территориальном филиале НБ РК, адрес в г. Алматы – ул. Панфилова 98. Подача документов осуществляется в будние дни с 9 до 14 часов, присвоение УНД занимает по Правилам до 5 рабочих дней (у меня заняло 3 рабочих дня).
После получения УНД вы можете обращаться в любой БВУ для выполнения валютного перевода, при этом в заявлении на перевод будет также указываться УНД.
Еще. Важно, что после присвоения договору УНД необходимо ежеквартально, до 10 числа следующего месяца, отчитываться в соответствующий территориальный филиал НБ РК о произведенных валютных операциях по договору (либо их отсутствии) путём подачи заявления по форме Приложения №5 к Правилам "Отчет об исполнении обязательств".
Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан
Открыть в новом окне, скачать в формате PDF 323 Kb