Зарегистрированные инвестиционные консультанты добавили почти 30 000 сотрудников в прошлом году, что на 16% за последние пять лет.
Диана Бриттон. 12 сентября 2019 г.
Источник: wealthmanagement.com
Перевод: ТОО «PFA»
Руководители и заинтересованные стороны в зарегистрированном инвестиционно-консультативном пространстве часто рекламируют рост канала; Фактические данные, обнародованные в четверг Ассоциацией инвестиционных консультантов и NRS , подтверждают это. Число зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) инвестиционных консультантов находится на рекордно высоком уровне - 12 993, что на 3,3% больше, чем в 2018 году. Эти фирмы обслуживают более 43 миллионов клиентов и контролируют активы в размере 83,7 триллионов долларов.
И многие из этих фирм укомплектованы штатом, насчитывающим в общей сложности 835 124 человек, не занятых в управлении, что почти на 4% больше, чем год назад, и на 16% за последние пять лет. Около половины этих сотрудников предоставляют инвестиционно-консультационные услуги, что на 5% больше, чем в 2018 году.
«Наша профессия продолжает расти, так как все больше инвесторов осознают ценность фидуциарных консультантов», - заявил президент и исполнительный директор IAA Карен Барр. «Отчет этого года демонстрирует, что консультанты продолжают подпитывать экономику и рынки капитала, обеспечивая рабочие места высокого качества и добавляя новых игроков малого бизнеса в экосистему финансовых услуг».
AUM (Assets Under Management – капитал под управлением) по всему каналу вырос на 1,2 трлн долларов, или на 1,4% в годовом исчислении, но рост активов замедляется по сравнению с прошлыми годами, что, вероятно, является функцией показателей фондового рынка. Например, в 2015 году активы выросли на 8%, а в 2018 году они выросли почти на 17% по сравнению с 2017 годом. С 2001 года совокупные активы отрасли росли с совокупным годовым темпом роста в 8,2%, говорится в отчете.
Большая часть AUM сконцентрирована среди небольшой группы крупных советников. Хотя на их долю приходится всего 1,1% зарегистрированных в SEC консультантов, 148 фирм RIA, управляющих более чем 100 миллиардами долларов, составляют почти 60% активов отрасли. Около семи из десяти RIA управляют активами стоимостью менее 1 миллиарда долларов, и на них приходится всего 3,1% всего AUM.
Разрыв между числом фирм RIA и числом брокеров/дилеров, входящих в состав регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA), продолжает увеличиваться. В то время как регистрация RIA выросла на 3% по сравнению с прошлым годом, членство в FINRA сократилось на 3% до 3 607.
«Еще неизвестно, повлияет ли на тенденцию снижения брокеров/дилеров Регламент «Наилучшие интересы» или Reg BI, новое правило SEC, которое было отчасти предназначено для предотвращения дальнейшего снижения», - говорится в отчете IAA/NRS. «Reg BI может влиять или ускорять вековую тенденцию роста числа консультативных фирм, клиентов и сотрудников или может побудить большее количество брокеров/дилеров стать гибридными консультантами, чтобы предложить консультативный вариант».